风水算命设计

来源：中国基金报

周末，讲点有意思的事情。

昨天，某家券商的美女海报火出圈风水算命设计；今天，基金君又被一家A股券商的首席投顾的《2022年中国股市预测》刷屏风水算命设计了……

这位首席采用了金木水火土的理论，推论出2022年内每个月的热点主题，并认为从2022年开始，中国股市将经历五年的牛市。

这番言论不仅让基金君直接看呆，更有网友们表示“又疯了一个”。

某券商首席投顾：站在五年牛市的开端

吃瓜之前，基金君还特意去中国证券业协会的网站上验证了一下该名首席投顾的身份。

原来这位首席投顾还是证券业的老人，04年就已经在券商开始做投资咨询工作，至今已经10多年了。

该首席投顾的主要预测观点有三个：

1、2022年是中国股市五年大牛市的开端。明年是政策强市，农历的正月、二月、四月、五月、六月和十月看涨。水木属性的行业走强。

2、不要投资房地产。跟土有关的稀土、锂电池、地产、水泥等概念股应该坚决出局。有色或黄金仅在7、8、9月有行情。

3、水生木，水木属性的行业走强。至于水木行业有哪些，大家可以自行看图，基金君就不在这里阐述了。

有网友表示，人，又疯了一个。

也有认识这位首席的网友表示，人各有命，现在也有每天涨停的，买到了吗？

当然，这也是今天微信群和微博上疯传的段子，大家就看一个乐呵，不必认真了。

接下来，基金君要讲的两个案子，更让人觉得奇葩。

券商营业部老总月薪仅4.81元？

近日，裁判文书网发布了一则“未完结”的判决书。当事人罗军把老东家德邦证券给告了。

所为何事呢？

罗军曾是德邦证券重庆黄山大道证券营业部(现为重庆西湖支路证券营业部 ，以下统称“重庆营业部”)的总经理。

据介绍，在2017年7月，年近四旬的他首次加入德邦证券，担任筹建中的重庆营业部负责人。

据入职时的《岗位聘用协议》约定，罗军每月的固定薪酬为1.75万元，绩效工资为7500元；试用期工资八折，转正后补发，并有社保、公积金等法定待遇。

同年9月，德邦证券重庆营业部注册成立，罗军也成为这家分支机构的首任法定代表人。

2018年7月，罗军作为重庆营业部负责人，与重庆营业部签订了为期三年的劳动合同。

然而，2019年12月25日，德邦证券下发《关于郑秋玲等职务任免的通知》，聘任郑秋玲为重庆营业部副总经理(主持工作)，并免去罗军总经理职务。

根据罗军的陈诉，德邦证券将其岗位从总经理调整为财富顾问助理(三级)，月薪从2.4万元降至6000元，并且2020年2月14日、3月13日发放工资金额仅为4.81元、155元。

德邦证券回应称，原告未达到业绩考核要求，公司依据相应规章制度进行调岗调薪有理有据。实发薪酬是因为社保缴费基数未到调整时间，且当事人“两融业务”未达标扣款所致。

德邦证券同时称，自2017年以来原告的个人业绩、营业部业绩长期远低于达标线。虽然公司尽力宽限鼓励，但原告调岗后依然未能完成相应的业绩标准，公司“已承担上千万的亏损，原告现反向被告主张高额补偿，有违诚实信用、权利平衡的原则”。

目前，该案件还没有完结，法院最终会怎么判，谁也不知道。

但是因为绩效没有完成，就被扣到一个月仅仅发4.81元，券商行业内部是不是太卷了？所以上面那位首席的出格行为，也不是那么难理解了。

帮客户“打小抄”、委托他人揽客

银河证券被监管点名

不得不说，现在投顾的服务越来越好了。继中信证券95后员工“替客户考研”之后，又一家券商因为投顾帮客户“打小抄”而被监管点名。

12月16日，青岛证监局发布〔2021〕24号行政处罚决定，点名银河证券青岛南京路证券营业部从业人员王超。原因是其在任职期间，向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。

照理说，这一测评是应监管对投资者适当性的要求，券商在为客户开通业务和销售产品之前，必须要过的测评环节。

但是这位投顾居然直接给客户提供答案，完全没有把“合规”放在心上。

仅过了四天时间，银河证券又有一家营业部被监管点名。

12月20日，吉林证监局对银河证券长春人民大街营业部连发两份罚单。原因是该营业部客户经理康欣违规委托他人从事客户招揽活动。

吉林证监局要求其认真汲取教训，加强对证券法律法规的学习，切实规范执业行为，杜绝类似问题再次发生。

同时，吉林证监局也因长春人民大街营业部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，同样给其出具了警示函。

吉林证监局要求其切实加强内控合规管理，强化员工执业行为监督，提高员工合规展业意识，规范开展客户招揽活动。（记者：安曼 来源：中国基金报 中新经纬）